Uitspraak
RECHTBANK AMSTERDAM
1.[verzoeker 1] , wonende te [woonplaats] , Russische Federatie,
[verzoeker 2], wonende te [woonplaats] , Russische Federatie,
[verzoeker 3], wonende te [woonplaats] , Russische Federatie,
[verzoeker 4], wonende te [woonplaats] , Russische Federatie,
[verzoeker 5], wonende te [woonplaats] , Russische Federatie,
[verzoeker 6], wonende te [woonplaats] , Russische Federatie,
[verzoeker 7], wonende te [woonplaats] , Russische Federatie,
[verzoeker 8], wonende te [woonplaats] , Russische Federatie,
[verzoeker 9], wonende te [woonplaats] , Russische Federatie,
[verzoeker 10], wonende te [woonplaats] , Russische Federatie,
[verzoeker 11], wonende te [woonplaats] , Russische Federatie,
[verzoeker 12], wonende te [woonplaats] , Russische Federatie,
[verzoeker 13], wonende te [woonplaats] , Russische Federatie,
[verzoeker 14], wonende te [woonplaats] , Russische Federatie,
[verzoeker 15], wonende te [woonplaats] , Russische Federatie,
[verzoeker 16], wonende te [woonplaats] , Russische Federatie,
[verzoeker 17], wonende te [woonplaats] , Russische Federatie,
[verzoeker 18], wonende te [woonplaats] , Russische Federatie,
[verzoeker 19], wonende te [woonplaats] , Russische Federatie,
[verzoeker 20], wonende te [woonplaats] , Russische Federatie,
[verzoeker 21], wonende te [woonplaats] , Russische Federatie,
[verzoeker 22], wonende te [woonplaats] , Russische Federatie,
[verzoeker 23], wonende te [woonplaats] , Russische Federatie,
[verzoeker 24], wonende te [woonplaats] , Russische Federatie,
[verzoeker 25], wonende te [woonplaats] , Russische Federatie,
[verzoeker 26], wonende te [woonplaats] , Russische Federatie,
[verzoeker 27], wonende te [woonplaats] , Russische Federatie,
[verzoeker 28], wonende te [woonplaats] , Russische Federatie,
[verzoeker 29], wonende te [woonplaats] , Russische Federatie,
[verzoeker 30], wonende te [woonplaats] , Russische Federatie,
[verzoeker 31], wonende te [woonplaats] , Russische Federatie,
[verzoeker 32], wonende te [woonplaats] , Russische Federatie,
[verzoeker 33], wonende te [woonplaats] , Russische Federatie,
1.[verweerder 1] ,
[verweerder 2],
1.De procedure
- het verzoekschrift, met producties;
- de beschikking van 7 mei 2020, waarin een mondelinge behandeling is bepaald;
- het verweerschrift;
- de mondelinge behandeling van 25 juni 2020, het daarvan opgemaakte proces-verbaal en de daarin vermelde stukken;
- het e-mailbericht van 17 juli 2020 (10:22), met een bijlage, van mr. Borrius;
- het e-mailbericht van 17 juli 2020 (18:21), met een bijlage, van mr. J.J. Bakker, advocaat te Amsterdam, namens mr. Peters voornoemd;
- het e-mailbericht van 21 juli 2020 (12:01) van mr. Borrius.
2.De feiten
Agency Agreement relating to €30,000,000 Guaranteed Fixed Rate Notes due 2019en een
Agency Agreement relating to U.S.$100,000,000 Guaranteed Fixed Rate Notes due 2019, beide tussen Peters International (Cayman) Limited (hierna: PICL) als
Issuer, Peters International Investment N.V. (hierna: PIINV) en Promsvyaz Capital als
Guarantorsen Citibank N.A. als
Principal Paying Agenten
Trustee;
Trust Deed relating to €30,000,000 Guaranteed Fixed Rate Notes due 2019en een
Trust Deed relating to U.S.$100,000,000 Guaranteed Fixed Rate Notes due 2019, beide tussen PICL als
Issuer, PIINV en Promsvyaz Capital als
Guarantorsen Citibank N.A. als
Trustee;
Intercompany Loan Agreement relating to €30,000,000 Guaranteed Fixed Rate Notes due 2019en een
Intercompany Loan Agreement relating to U.S.$100,000,000 Guaranteed Fixed Rate Notes due 2019, beide tussen PIINV als
Borroweren PICL als
Lender.
Trust Deed relating to €30,000,000 Guaranteed Fixed Rate Notes due 2020en een
Trust Deed relating to U.S.$70,000,000 Guaranteed Fixed Rate Notes due 2020, beide tussen PICL als
Issuer, PIINV en Promsvyaz Capital als
Guarantorsen Citibank N.A. als
Trustee.
Agency Agreementsen
Trust Deedsnamens Promsvyaz Capital ondertekend.
Ultimate Beneficial Owners(UBO’s) van AIL, UPL, Menrela, Promsvyaz Bank, VZD Bank, PICL en/of PIINV.
Notes(obligaties) gekocht en betaald.
Notice to Noteholdersdoen uitgaan over een
Event of Defaultbetreffende de
€30,000,000 Guaranteed Fixed Rate Notes due 2020. Op 3 mei 2018 heeft Citibank N.A. een
Notice to Noteholdersdoen uitgaan over een
Event of Defaultbetreffende de
€30,000,000 Guaranteed Fixed Rate Notes due 2019.
Judgmentvan 16 september 2019, gewezen in de zaak tussen Verzoekers als
Claimantsen [broer 1] , [broer 2] , AIL, UPL, Menrela, Promsvyaz Capital, PICL, PIINV en twee andere partijen als
Defendants, heeft het Engelse
High Court, voor zover hier van belang, beslist:
3.Het verzoek en het verweer
Issuer), PIINV (
Guarantor) en Promsvyaz Capital (
Guarantor) komen hun verplichtingen in verband met de
Notesniet na. Verzoekers lijden daardoor schade, welke schade in totaal minimaal USD 26,8 miljoen en EUR 16,4 miljoen bedraagt. In de Engelse zaak is door de aandeelhouders van Promsvyaz Capital aangevoerd dat zij niet zijn gekend in haar inzet als
Guarantor. Kennelijk hebben Verweerders daartoe zelfstandig besloten. Dat besluit roept uit bedrijfseconomisch en financieel oogpunt vragen op. Aan Verzoekers is destijds door medewerkers van Promsvyaz Bank, die hen benaderden om de obligaties te kopen, voorgehouden dat deze een bijzonder veilige investering waren, mede omdat betaling daarvan gegarandeerd was door Promsvyaz Capital. Op dit moment lijkt Promsvyaz Capital echter geen activiteiten meer te ontplooien, althans geen activa meer te bezitten. Verzoekers overwegen bij deze rechtbank een zaak tegen Verweerders aanhangig te maken, gegrond op onrechtmatige daad
sui generis, bestuurdersaansprakelijkheid en/of groepsaansprakelijkheid, alles naar Nederlands recht. Verweerders zijn immers als voormalig bestuurders van Promsvyaz Capital hoofdelijk aansprakelijk te houden voor de door Verzoekers geleden schade als op het moment dat Promsvyaz Capital de garantie verstrekte redelijkerwijze duidelijk was of had kunnen zijn dat Promsvyaz Capital deze garantie niet gestand zou kunnen doen, althans als blijkt dat Verweerders hebben bewerkstelligd of toegelaten dat Promsvyaz Capital haar verplichtingen niet gestand zou doen. Alvorens over een eventuele aanhangig te maken procedure te beslissen, wensen Verzoekers Verweerders als getuigen te doen horen. Verzoekers vatten de aan Verweerders te stellen vragen als volgt samen: (a) handelden Verweerders zelfstandig, (b) welke bedrijfseconomische afwegingen hebben Verweerders bij hun beslissing betrokken, (c) hebben Verweerders een gedegen risicoanalyse gemaakt en (d) hebben Verweerders onderzocht of Promsvyaz Capital aan haar verplichtingen kon voldoen?
fishing expedition) en (c) strijd met de goede procesorde. Verweerders sluiten voorts niet uit dat sprake is van (d) misbruik van recht.
4.De beoordeling
Trustee, dat Citibank N.A. in die hoedanigheid exclusief gerechtigd was om nakoming van de verplichtingen van de garantiegevers op grond van de
Trust Deedaf te dwingen en dat, (in elk geval) in de periode dat Verweerders als bestuurders van Promsvyaz Capital fungeerden, Citibank N.A. Promsvyaz Capital niet tot nakoming van de garantie heeft aangesproken. Zij maken echter niet, althans niet voldoende, duidelijk waarom vorderingen van individuele
Noteholdersals Verzoekers jegens hen, gewezen bestuurders van Promsvyaz Capital, uit hoofde van onrechtmatige daad op grond daarvan geen enkele kans van slagen zouden kunnen hebben.
indemnity arrangement. Daarnaast is de mogelijke aansprakelijkheidsverzekering van Centralis tot dusverre onderbelicht gebleven. Tot slot kunnen de in artikel 163 Rv bedoelde feiten (zie hiervoor onder d, laatste zin), binnen het probandum, ook feiten betreffende de UBO’s zijn.
5.De beslissing
20 augustus 2020om partijen in de gelegenheid te stellen om hun verhinderdata voor de komende vier maanden schriftelijk door te geven aan de griffie van deze rechtbank (t.a.v. rekestenadministratie Afdeling privaatrecht, team Handelszaken), waarna een datum voor het verhoor zal worden bepaald;